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电报群组大全(www.telegram8.vip)_保护高龄证券期货户 金管会祭六措施

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保护高龄投资者,金管会再出招。证期局8日公布针对65岁以上自然人的六大证券期货高龄保护强化机制,包括高龄者风险属性评估机制;适合高龄风险等级的商品;对高龄者说明商品适合性及推介理由;强化行销与契约文件可阅读性;对高龄者关怀提问因应措施;高龄交易检视或确认机制等。

金管会表示,考量证券期货业内部规章及系统须配合调整,因此给予六个月缓冲期,将从自今年10月1日起施行。

金管会同意备查证券期货公会研拟的自律规范,即对65岁以上自然人采取强化保护措施,包括一是KYC作业应就高龄客户设计符合其风险特性的风险属性评估机制;二是KYP作业应针对高龄客户适当考量影响性较高的因子,充分反映其风险等级及标示特性;三对高龄客户办理适合度评估时,应妥适评估说明拟推介商品之适合性及推介理由,以确认行销商品确实适合高龄客户。

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四对高龄客户应强化行销与契约文件可阅读性;五对高龄客户的特殊行为,宜采关怀提问因应措施;六应有销售高龄客户高风险商品的交易检视或确认机制、高龄客户交易监控及加强查核机制等。

金管会指出,据国发会推估,台湾将在2025年迈入超高龄社会,届时65岁以上人口将超过20%。为督导证券期货业更加重视高龄客户的金融消费权益保护工作,请券商公会、投信投顾公会及期货商公会分别订定自律规范,纳入内控机制。

另金管会亦已请证券期货公会辅导所属会员订定内部作业规定及强化从业人员教育训练,并适时办理说明会,以利落实执行。

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    2022-04-27 00:09:30 

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